浙江证监局

快讯 2024-06-11 22:05:24

导读观点网讯：6月11日，浙江证监局网站发布公告，对杭州悦易私募基金管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施，并将其记入证券期货市场诚信...

观点网讯：6月11日，浙江证监局网站发布公告，对杭州悦易私募基金管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施，并将其记入证券期货市场诚信档案。经调查，该公司在开展私募基金业务中存在以下问题：一是部分产品未对风险告知警示过程进行录音或录像；二是未妥善保存私募基金投资者适当性管理、信息披露等方面的记录及相关资料；三是未勤勉谨慎履行管理职责，未按基金合同约定建立有效的关联交易风险控制制度。监管部门对私募基金行业的监管有助于维护投资者的合法权益，促进市场的健康发展。