2024-06-23 02:55:49

财联社6月20日讯（编辑 陈侃迪）近期，广东证监局披露了一则对广州金控期货有限公司采取的警示函监管措施决定。

内容显示，该公司未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，未健全并有效执行自有资金投资运作制度和流程，违反了相关法律规定。

同日，广东证监局还公布了另一份行政监管措施决定书，广州金控期货有限公司的董事长张丹奇及总经理詹静丽对上述的违规情况负有主要责任，要求两位高管于2024年6月30日前携带有效身份证件到广东证监局接受监管谈话。

根据天眼查信息显示，广州金控期货公司的大股东为广州金融控股集团（97.6075%）。该期货公司成立于2003年，注册资本8亿元人民币。

财联社注意到，今年3月，中国期货业协会还披露一名广州金控期货原从业人员周芹昌存在私自向客户推介购买私募基金，并签署协议承诺保本的违规行为，2023年4月被福建证监局出具警示函，中期协给予周芹昌“训诫”的纪律惩戒。

而早在去年7月，广州金控期货也同样遭广东证监局公布行政监管措施，该公司的飞创极速交易系统发生持仓数据异常，但未向广东证监局报告。

其官网资料显示，广州金控期货秉持“规范、务实、稳健、发展”的经营理念，专注于国内金融衍生品，大宗商品投资咨询、产业链套期保值、风控管理及资产管理服务等业务，致力成为投资者可依赖的期现货、场内外多维一体的大宗商品、金融衍生品服务商。

（陈侃迪）