2024-07-06 16:34:39

经济观察网 记者 洪小棠 近期，监管部门持续对私募机构的违规行为加强处罚与监管，部分私募的各类违规行为也因此遭到集中曝光。

7月5日，中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）发布了多份处分决定书，5家私募机构及相关负责人受到处罚。

具体来看，上海一扇门私募基金、上海领中资产、厦门思斉投资、深圳金砖公用资产及大庆巠科产业基金5家私募受到处分。经济观察网梳理发现，上述私募机构违规事件颇具典型，包含了未及时提交产品备案、存在关联交易未披露、未按照合同约定向投资者披露信息等私募机构常见的违规行为，对行业起到了很好的警示作用。

其中，大庆巠科产业基金存在多项违规事实：一是未及时提交产品备案申请，根据黑龙江监管局通报，该机构实际在管基金规模4100万元，备案规模仅800万元，存在大量应备案而未备案产品；二是存在关联交易未披露；三是未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务；四是不符合私募基金管理人登记要求；五是未履行投资者适当性程序；六是不配合协会自律检查工作。协会曾尝试多种方式与该机构法人及合规风控负责人取得联系，但均被拒接或挂断，无法取得有效联系。

违规复核期间，大庆巠科产业基金对处分提交了申辩理由，包括变更难度大、成本较高及投资人不愿配合、申请人承诺及时清理违规产品，完成整改后再展业等申辩理由，经中基协复核决定维持撤销大庆巠科产业基金管理人登记的处分决定。

厦门思斉投资则因委托不具有基金销售业务资格的机构从事资金募集活动、未按照合同约定向投资者披露信息、登记信息变更不及时遭监管处分，并对该机构进行公开谴责和暂停受理其私募基金产品备案六个月。

无独有偶，深圳金砖公用资产因内控管理混乱、未及时更新登记信息等违规行为，中基协对该机构进行公开谴责并暂停受理该机构私募基金产品备案六个月。

此外，上海领中资产、上海一扇门私募基金分别因存在未谨慎勤勉履行管理人职责、信息披露存在缺陷和非专业化经营的违规行为，中基协对这两家机构均予以警告处分。

经济观察网不完全统计，截至7月6日，年内中基协已对私募管理人开出100张罚单，剑指私募机构各类违规行为，远超去年同期。

不仅如此，近期，监管部门对加强私募机构规范化运作及行业健康发展动作频频。

7月5日，证监会制定了《私募投资基金信息披露和信息报送管理规定（征求意见稿）》（下称“《信披规定》”）公开征求意见。

《信披规定》明确私募基金托管人、私募基金服务机构在发现重大风险等情形时，向投资者披露信息和向基金业协会、中国证监会派出机构报告；鼓励私募基金管理人自主增加信息披露内容，提升信息披露质量，为投资者决策提供有用信息。

同时，《信披规定》还明确私募证券投资基金、私募股权投资基金差异化的定期报告、临时报告要求和底层资产披露的特定安排。明确涉及未托管等情形的私募证券投资基金的审计要求和私募股权投资基金的全面审计要求。明确私募证券投资基金托管人对基金净值等复核审查，以及发现特定风险情形下的投资者提示和报告要求。

信息报送方面，《信披规定》明确私募基金管理人定期、临时和专项报送要求；明确私募基金管理人应当报送年度经营情况和经审计年度财务报告。

此外，《信披规定》还在监督管理和法律责任方面明确对违反信息披露和信息报送规定的处理处罚。