期货公司接连收“罚单” 资管和内控等领域为监管关注重点
要闻
2024-07-10 07:56:29
导读 【期货公司接连收“罚单” 资管和内控等领域为监管关注重点】，最近一周，已有多家期货公司受到地方证监局处罚，从涉及违规领域来看，涵盖...
【期货公司接连收“罚单” 资管和内控等领域为监管关注重点】，最近一周，已有多家期货公司受到地方证监局处罚，从涉及违规领域来看，涵盖了资管、内控、信息系统等多个领域，具体违规事项包括了资管业务权限不合理、内部控制不完善、信息技术人员配备不足、其他管理不规范等问题。近年来，随着期货业务的迅速发展，监管部门对于相关业务的合规工作也高度重视，我国期货行业监管正在持续走深走实。
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