中金所对4名客户未按规定申报实际控制关系、超交易限额交易行为实施纪律处分
要闻
2024-07-25 00:23:12
导读 【中金所对4名客户未按规定申报实际控制关系、超交易限额交易行为实施纪律处分】，中金所近日对4名自然人客户未按规定申报实际控制关系账户...
【中金所对4名客户未按规定申报实际控制关系、超交易限额交易行为实施纪律处分】，中金所近日对4名自然人客户未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。经查明，4名自然人客户未按规定申报实际控制关系。未申报实际控制关系期间，实控账户组在股指期货多个品种上出现交易限额超限情况，构成“利用不正当手段规避交易所交易限额制度，超限交易”的违规行为，累计获取违规所得16,050,665.87元。中金所决定对4名客户采取警告、股指期货限制开仓7个月、没收违规所得16,050,665.87元的纪律处分措施，并将处理结果记入资本市场诚信信息数据库。
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