2024-07-27 01:24:36

经济观察网 记者 牛钰 7月26日，一个名为“985大一投行实习的一天”的视频在金融圈流传，引发热议。

网传视频显示，该名大学生暑假期间在中信建投证券（601066.SH，下称“中信建投”）研学，开着保时捷汽车上班，下班打高尔夫和羽毛球，夜幕降临再驱车回家。最受争议的是，在该个人研学工作生活分享视频中，泄露了中信建投投行部门的项目客户信息。

对于上述情况，中信建投对经济观察网回应称，“视频内容涉及我司客户敏感信息，违反了我司合规管理规定。目前，我司已责令该学生终止研学，并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。公司将举一反三，进一步加强内部管理，严肃纪律要求。”

上述网传视频内容显示，被泄露的三个项目为“海柔创新项目财务诊断报告”“望圆科技先锋项目启动大会资料”，以及国能信控技术股份有限公司（下称“国能信控”）的项目现场。除此之外，还有银行询证函的文件出现在镜头中。

其中，“望圆科技”系天津望圆智能科技股份有限公司，为中信建投担任保荐代表人的拟IPO（首次公开募股）企业。招股书资料显示，望圆科技成立于2005年，主营业务为泳池清洁机器人的研发、设计、生产及销售。

Wind数据显示，3月15日，望圆科技在深市主板IPO宣告终止，终止原因为望圆科技及其保荐人申请撤回发行上市申请文件。

经济观察网查阅东方财富Choice数据的IPO备案及审核名单，并没有海柔创新及国能信控。天眼查数据显示，国能信控于2023年9月25日刚刚完成A+轮融资，投资方为国家能源集团。海柔创新是一家物流仓储机器人研发商，2016年成立，已完成E轮融资，投资方为善达投资，交易金额并未披露。

7月22日，中信建投刚刚因保荐项目职责履行不到位被监管警示。上交所官网披露《关于对中信建投证券股份有限公司及严砚、吕映霞予以监管警示的决定》称，上交所在发行上市审核及现场检查工作中发现，中信建投作为恒达智控项目的保荐人，严砚、吕映霞作为恒达智控项目的保荐代表人，存在保荐职责履行不到位情形，包括研发费用核查不充分和函证程序执行不到位。

上交所要求中信建投引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并自收到本决定书之日起20 个交易日内向本所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字，并加盖公司公章的书面整改报告。