2024-08-01 18:28:17

场景描述

图片系AI生成

作为国内证券行业领先的综合金融服务提供商，某证券股份有限公司设有数百家证券营业部，具有行业内覆盖广泛的营业网络和规模领先的客户群，拥有多种智能交易功能和丰富的产品线。

一方面，场外衍生品业务采用人工操作，交易员每天需要处理大量交易询价沟通工作，客户询价格式不一，人工对非结构化数据的判断、分析难以沉淀录入并快速响应客户达成交易，尤其是在机构业务量激增的情况下，人工处理很容易出现遗漏，难以应对新格式及新业务等情况，容易造成客户流失；

另一方面，场外衍生品交易具有标准化程度低、1 名交易员对多个客户、交易询价时间集中在开盘阶段及询价交易要素众多的特征，导致业务运营成本很高，无法快速撮合成交。

解决方案

针对上述问题，该证券公司和百度智能云合作，构建了“百度智能云金融智能场外交易发现平台”。该平台能够通过将交易询报价业务全流程自动化，取代查询、手工回复、信息确认等人工操作，形成从产品理解、需求理解和对话式交易模式到新增交易转化的闭环，帮助该证券公司实现场外衍生品业务运营智能化，有效提升对客服务效率，同时显著优化机构客户的满意度。

成效

内置非标准化数据解析模型助力快速展业：智能场外交易发现平台大模型泛化能力优异，通过少量的样本训练就可以达到不错的模型效果，目前已支持香草、雪球等期权交易的自动询报价服务。

模型统一管控快速响应新业务：智能场外交易发现平台支持解析模型自助优化，可进行自主标注、训练、调优及模型效果监控，使模型可以快速响应新业务、新资产标的。

交易规则问答服务提升信息获取效率：智能场外交易发现平台能够解析交易规则询问意图，基于用户管理的内部知识文档，提供智能交易业务问答服务，帮助券商机构打通交易规则问答从知识沉淀到应用的闭环。

该项目上线后，该证券公司交易规模相较过去增长 100%，撮合成功率增长 3 倍，客户数量和合约数量爆发式增长。