深圳证监局对刘冰云采取出具警示函
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2024-08-19 19:25:58
导读 【深圳证监局对刘冰云采取出具警示函】，深圳证监局公告，经查，深圳市赛金投资管理有限公司（以下简称赛金投资）在从事私募基金业务活动中...
【深圳证监局对刘冰云采取出具警示函】，深圳证监局公告，经查，深圳市赛金投资管理有限公司（以下简称赛金投资）在从事私募基金业务活动中，存在部分私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估的情形，刘冰云于2015年1月9日至今任赛金投资法定代表人、总经理，对赛金投资上述违规行为负有责任。依据《私募管理办法》第三十三条规定，深圳证监局决定对刘冰云采取出具警示函的行政监管措施。
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