长江证券一营业部被增加内部合规检查次数
要闻
2024-09-19 14:18:27
导读 【长江证券一营业部被增加内部合规检查次数】，北京证监局近日对长江证券北京万柳东路营业部开“罚单”，因存在委托无资质第三方进行客户招...
【长江证券一营业部被增加内部合规检查次数】，北京证监局近日对长江证券北京万柳东路营业部开“罚单”，因存在委托无资质第三方进行客户招揽，委托无资质第三方进行基金销售，向第三方返还佣金、销售提成和赠送礼品并以其他费用名目予以报销等违规行为，该营业部被北京证监局责令增加内部合规检查次数。此外，该营业部时任负责人邸海艳也被出具警示函。
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