2024-09-30 15:46:33

【中证协发布《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》等三件大纲】，中国证券业协会组织修订了《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲》等三件大纲，于今日发布，自发布之日起施行。在证券公司高级管理人员、合规管理人员大纲中，补充校正机构定位、健全公司治理、强化内部管控和风险管理、完善人员管理及激励、建立健全投资者保护及股东回报机制、加强子公司内部控制、建立稳健薪酬制度等方面要求，引导相关高管人员树立正确经营理念。按照企业债券总体纳入公司债券监管框架，在证券评级业务高级管理人员大纲中，更新公司债券相关制度规则，删除企业债券等已不适用或已废止的规则，完善评级业务规则体系相关要求。根据已施行的新《公司法》，补充或完善大纲相关要求，体现公司股东出资、股份发行转让、董监高忠实勤勉义务、中小股东保护、上市公司治理、公司发行债券等与资本市场密切相关的新法修订内容。结合资本市场改革发展和规则体系的优化完善，梳理各层级、各业务条线规则的“立改废释”，更新大纲中相关专业知识、法律法规等内容。