监管：券商人员绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩
要闻
2024-10-10 17:39:21
导读 【监管：券商人员绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩】，近期，市场新开户数量和融资规模显著增加，为促进资本市场长期健康...
【监管：券商人员绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩】，近期，市场新开户数量和融资规模显著增加，为促进资本市场长期健康稳定发展，切实保护广大中小投资者合法权益，做好对新开户投资者的服务工作。记者最新获悉，监管部门对券商下发通知，提出若干要求，券商应当切实加强内部管理，防止从业人员从事私下接受客户委托、超越权限等损害投资者合法权益的行为。券商对从业人员的绩效考核不得简单与新开户数量、客户交易量直接挂钩。券商要结合市场情况和公司实际，依法依规审慎确定风险容忍度和风险限额等风险管理指标，业务规模要严格遵守风险限额管理要求，并及时进行压力测试，确保风险可测、可控、可承受。（财联社记者 林坚）
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