2024-09-14 20:12:22

经济观察网 记者 邹永勤 2024年9月13日，中国证券监督管理委员会深圳证监局官网发布公告称：根据《私募投资基金登记备案办法》第四十七条的规定，股东、法定代表人登记信息发生变更的，私募基金管理人应当自变更之日起10个工作日内向中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）履行变更手续；自2016年深圳市开展私募基金联合会商工作以来至2024年一季度末，深圳辖区已通过联合会商机制在商事登记中变更主要出资人或法定代表人但未按有关规定向中基协履行变更手续的机构共计28家；为此，深圳证监局将上述未在中基协更新主要出资人或法定代表人登记信息的28家私募基金管理人名单进行公示。

记者留意到，在这些机构名单中，虽然不少是曾经被处罚过的小型私募（比如经济观察网记者曾报道过的深圳兆利丰私募证券基金管理有限公司等），但亦出现了一些拥有国资背景的私募机构身影，比如中广核产业投资基金管理有限公司（下称“中广核基金”）、深圳中然私募股权投资基金管理有限公司（下称“中然私募”）等。

中广核基金成立于2008年6月，其实际控制人是中国广核集团有限公司（下称“中广核集团”）。根据中基协网站信息，中广核基金全职员工73人，当前在管基金数量为11只，管理的资金规模在100亿元以上。

正是这样一家百亿规模且拥有国资背景的老牌私募，却存在长期处于清算状态的基金产品（指私募基金管理人存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金产品），且未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。

中广核基金此次被深圳证监局列入公示名单，主要原因是其变更了主要出资人和法定代表人，但却未在中基协官网进行信息变更。具体来看，中广核基金在中基协登记的股东分别是中广核资本控股有限公司（65%）、中国信达资产管理股份有限公司（20%）、三峡资本控股有限责任公司（15%），登记的法定代表人是张启波；而在工商登记上的法定代表人是李益翔，股东则分别是中广核资本控股有限公司（85%）、三峡资本控股有限责任公司（15%）。

天眼查平台显示，中广核基金的法定代表人变更发生在2022年12月，主要股东变更则发生在2024年4月12日。中广核基金在中基协官网最后的信息更新时间为2024年4月28日，但却并未把上述变更信息进行更新。

至于中然私募，其未同步更新的信息更多。中基协官网信息显示，中然私募的全称是深圳中然基金管理有限公司，注册资本3500万元，主要股东分别是山东高速（深圳）投资有限公司（30%）、西藏天之润投资管理有限公司（30%）、中建希望投资有限公司（20%）、暖地科技（深圳）有限公司（10%）、深圳市瀚源投资咨询有限公司（10%），法定代表人是李大军。上述信息的最后更新时间为2023年4月。

但天眼查平台显示，中然私募于2023年4月进行了重大信息变更，其名称换成了深圳中然私募股权投资基金管理有限公司，注册资本减少至2800万元，法定代表人变更为陈秀顺，主要股东则变更为山东高速（深圳）投资有限公司（37.5%）、西藏天之润投资管理有限公司（62.5%）。但这些变更信息并未在中基协官网进行更新。

深圳证监局表示，此次将上述28家机构名单公示，目的是请广大投资者关注私募基金管理人主要出资人或法定代表人变化情况，审慎选择私募基金管理人，注意投资风险。

“后续，我局将定期公示上述名单信息，请私募基金管理人按照《私募投资基金登记备案办法》的相关规定，及时履行变更手续。”深圳证监局称。